Nhà đầu tư vẫn vi phạm lỗi giao dịch từ nhiều tài khoản
(NLĐO)- Ngày 8-11, Vụ giám sát - Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có công văn khuyến cáo các công ty chứng khoán, nhà đầu tư (NĐT) thực hiện đúng quy định của Thông tư số 74 của Bộ Tài chính ban hành ngày 1-6-2011.
Theo Vụ Giám sát, sau hơn 2 tháng triển khai Thông tư 74, vẫn có tình trạng NĐT sử dụng các tài khoản giao dịch khác nhau mở tại các công ty chứng khoán để cùng thực hiện mua và bán chứng khoán trong một ngày giao dịch (Điều 8, Thông tư 74/TT-BTC).
Công văn chỉ đạo các sở giao dịch chứng khoán và yêu cầu các công ty chứng khoán thành viên thông báo cho các NĐT và có giải pháp thực hiện đúng theo quy định của pháp luật; nghiên cứu đưa vào điều khoản hợp đồng mở tài khoản (nếu phù hợp), để NĐT có trách nhiệm thực hiện đúng quy định.
Bên cạnh đó, trong văn bản báo cáo tác động của Thông tư sau 3 tháng thực hiện trong thời gian tới cần nêu cụ thể tình hình vi phạm, phân tích nguyên nhân, kiến nghị hoàn thiện khung pháp lý và biện pháp xử lý.