SSC cấm CTCK chèn lệnh của khách hàng

(NLĐ) – Liên quan đến hiện tượng các công ty chứng khoán (CTCK) tranh mua, tranh bán với nhà đầu tư, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa tiến hành kiểm tra tại một số CTCK.

Qua đó, SSC đã nhắc nhở các CTCK chưa tuân thủ nghiêm túc các quy định của pháp luật, công tác kiểm soát nội bộ chưa tốt, chưa chú trọng đến đạo đức nghề nghiệp của nhân viên kinh doanh, dẫn đến những hành vi vi phạm về hoạt động giao dịch chứng khoán, ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư. Một số CTCK không bảo đảm nguyên tắc công bằng, khách quan trong việc cung cấp dịch vụ. Theo đó, SSC yêu cầu các CTCK rà soát, bổ sung các quy định trong quy trình giao dịch, nhập lệnh phải theo đúng thứ tự và thời gian nhận lệnh, đúng quy trình giao dịch của công ty. SSC nghiêm cấm các CTCK chèn lệnh của khách hàng và có các hành vi vi phạm quy định ký quỹ giao dịch và sẽ xử lý nghiêm CTCK nào vi phạm các quy định trên.

- Ngày 16-4, SSC đã ban hành Công văn số 618/UBCK- QLKD gửi các CTCK về việc thực hiện công bố thông tin. Theo đó, các CTCK phải nhanh chóng báo cáo về việc thực hiện công bố thông tin, đặc biệt là việc công bố thông tin trên các phương tiện truyền thông đại chúng, theo quy định của Bộ Tài chính, trong đó cần nêu rõ những khó khăn trong việc thực hiện và kiến nghị biện pháp giải quyết.