Công ty chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương VN bị phạt hai lần

(NLĐO)- Hôm qua (1-3), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã thông báo các Quyết định xử phạt của Chánh Thanh tra UBCKNN đối với một số tổ chức tham gia thị trường do đã vi phạm các quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK:

Theo thông báo này, Công ty Cổ phần Vận tải Xăng dầu Đường thủy Petrolimex (Pjtaco) phải chịu mức phạt 50 triệu đồng vì có hành vi nhằm “hợp thức hóa” đợt phát hành và có sự giả tạo trong Hồ sơ đăng ký phát hành thêm, hồ sơ đăng ký niêm yết...

Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương VN phải chịu hai lần phạt. Phạt 20 triệu đồng vì vi phạm các quy định về việc quản lý tiền, chứng khoán của khách hàng, công ty và chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán. Phạt 10 triệu đồng vì vi phạm quy định về quy trình nhận lệnh khách hàng và quy định ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh.

Ngoài ra, Công ty Indochina Capital Corporation (ICC), Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển VN và Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) cũng phải nộp phạt 10 triệu đồng vì vi phạm quy định chứng khoán...