Một công ty chứng khoán bị phạt 315 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt đối với Công ty CP Chứng khoán VIX (mã chứng khoán: VIX) tổng số tiền 315 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán VIX bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngoài ra, VIX còn bị phạt 40 triệu đồng khi bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Cũng liên quan đến chứng khoán VIX, 9 tháng đầu năm 2023, công ty này đạt doanh thu hoạt động và lãi sau thuế 1.283 tỉ đồng và 775 tỉ đồng, tăng 35% và 87% so với cùng kỳ. 

Đây là kết quả cao nhất trong vòng 10 năm qua.

Tính đến 30-9, tài sản của Chứng khoán VIX gần 8.777 tỉ đồng, tăng gần 8% so với đầu năm.  Tiền mặt ghi nhận 2.218 tỉ đồng, tăng 64%. 

Dư nợ cho vay margin ghi nhận 2.490 tỉ đồng, tăng 48% so với đầu năm.