Thao túng giá cổ phiếu, 4 người bị phạt đến 6 tỉ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có thông báo về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân, gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PSH của Công ty CP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.

Theo đó, mỗi cá nhân bị xử phạt số tiền 1,5 tỉ đồng. Tổng cộng số tiền xử phạt là 6 tỉ đồng.

Về hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PSH, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết trong khoảng thời gian từ ngày 1-2-2021 đến ngày 27-5-2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.

Nhóm 26 tài khoản này đã tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 1-2-2021 đến 25-8-2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66,95 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74.760.900 cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó, 97/134 phiên có tỉ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỉ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỉ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỉ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Nhóm tài khoản trên tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26-8-2021 đến 27-5-2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15,26 triệu cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14,62 triệu cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9,5 triệu cổ phiếu, chiếm 3,9% so với toàn thị trường; đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24.837.400 cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 1-2-2021 đến 25-8-2021) với tổng khối lượng khớp là 55,27 triệu cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310 tỉ đồng. 102/157 phiên có tỉ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5,6 triệu cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91 tỉ đồng.

Như vậy, từ ngày 1-2-2021 đến ngày 27-5-2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài áp dụng phạt hành chính 1,5 tỉ đồng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn cho biết các cá nhân trên còn bị áp dụng hình thức phạt bổ sung.

Cụ thể, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 27-5.

Riêng ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 3 năm cũng kể từ ngày 27-5.

Trên thị trường, cổ phiếu PSH đang nằm trong diện cảnh báo và hiện có giá 7.700 đồng/cổ phiếu. So với đầu năm 2024, cổ phiếu PSH đã giảm hơn 25%.