Ủy ban Chứng khoán: Chưa đủ cơ sở vận hành hệ thống KRX vào ngày 2-5

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 25-4 đã có công văn hỏa tốc gửi các đơn vị liên quan về việc vận hành hệ thống công nghệ thông tin KRX.

Tại văn bản này, UBCKNN cho biết đã nhận định được tờ trình của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE) về việc chấp thuận vận hành chính thức hệ thống công nghệ thông tin thuộc gói thầu thiết kế giải pháp, cung cấp, lắp đặt, chuyển giao hệ thống công nghệ thông tin thuộc dự án đấu thầu xây dựng HoSE (hệ thống CNTT KRX).

Theo UBCKNN, Khoản 26, Điều 44 Luật Chứng khoán 2019 quy định hệ thống giao dịch chứng khoán bao gồm hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết và hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) và các công ty con của VNX và công ty con tổ chức, vận hành.

Do vậy, việc HoSE trình UBCKNN đề xuất chấp thuận vận hành chính thức hệ thống CNTT KRX khi chưa báo cáo Bộ Tài chính, VNX và chưa có ý kiến của các đơn vị thụ hưởng như: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), Tổng Công ty Lưu lý và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) là chưa bảo đảm tuân thủ quy định pháp luật.

Bên cạnh đó, nội dung tờ trình của HoSE về hệ thống CNTT KRX hiện chưa có biên bản nghiệm thu tổng thể giữa chủ đầu tư, nhà thầu và các đơn vị thụ hưởng là chưa bảo đảm tuân thủ quy định tại Khoản 1, Điều 35 Nghị định 73 của Chính phủ Quy định quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước.

Tờ trình cũng chưa thể hiện hệ thống CNTT KRX đã được đơn vị chủ quản về việc cấp độ an toàn thông tin (cấp độ 4) theo quy định tại Khoản, 6 Điều 9, Thông tư 12 Bộ Thông tin Truyền thông quy định chi tiết về hướng dẫn một số điều của Nghị định 85 của Chính phủ về bảo đảm an toàn hệ thống thông tin theo cấp độ.

Ngoài ra, hiện cũng chưa có văn bản chính thức của các thành viên về tính sẵn sàng kết nối với hệ thống CNTT KRX cũng như khả năng cung cấp dịch vụ chứng khoán cho nhà đầu tư sau khi kết nối với hệ thống này.

Về phương án cho trường hợp quay lại hệ thống HoSE tại tờ trình số 4 của HoSE, UBCKNN đề nghị các Sở Giao dịch Chứng khoán và VDCS bảo đảm hệ thống giao dịch, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ hiện tại vận hành an toàn, ổn định, thông suốt trong mọi tình huống.

Căn cứ các nội dung trên, UBCKNN khẳng định chưa đủ cơ sở để chấp thuận đề nghị của HoSE đưa hệ thống CNTT KRX vào vận hành chính thức vào 2-5.

Đồng thời, UBCKNN yêu cầu HoSE chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc bảo đảm hệ thống giao dịch, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ hiện tại, vận hành an toàn, ổn định và thông suốt trong mọi tình huống.

Trước đó, HoSE cho biết có thể vận hành chính thức hệ thống CNTT KRX vào ngày 2-5 sau khi hoàn tất các công đoạn cuối cùng.