Hai công ty chứng khoán bị phạt 360 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt số tiền 125 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán Beta (mã chứng khoán: BSI) do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng.

Trước đó 1 ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng thông báo xử phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam 235 triệu đồng do có vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Trong đó, công ty này bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30-6-2021, 31-12-2021, 30-6-2022, 31-12-2022 và 30-6-2023.

Cùng với việc bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Công ty này còn bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Liên quan đến Chứng khoán Beta, hồi tháng 12-2022, doanh nghiệp này cũng bị phạt 125 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.